證券時報網
梅雙
2025-04-26 22:56
在強監管的態勢下，又一批私募基金收警示函。
4月23日，北京證監局官網顯示，北京證監局對北京基銳資本、北京海納百泉基金等4家私募機構采取出具警示函措施。其中，乾祥海泉、海納百泉基金的法定代表人均為知名歌手胡海泉，引發市場關注。
此外，上海等地證監局啟動了轄區內部分私募管理人的2025年度專項檢查工作，進一步強調合規是私募的生命線。
知名歌手胡海泉名下私募收警示函
4月23日，北京證監局官網一口氣公布了對北京基銳資本管理有限公司、中財融商（北京）資本管理有限公司、北京乾祥海泉投資管理有限公司和北京海納百泉投資基金管理有限公司等4家私募機構的處罰決定。
經查，北京證監局發現乾祥海泉存在管理、運用私募基金財產，未能恪盡職守地履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條規定。
海納百泉基金則存在兩方面違規行為：一是管理、運用私募基金財產，未能恪盡職守地履行誠實信用、謹慎勤勉的義務；二是未在基金募集期間，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估。上述行為違反了《暫行辦法》第四條、第十六條第一款規定。
中基協官網信息顯示，乾祥海泉基金和海納百泉基金的實際控制人均為知名歌手胡海泉，均為私募股權、創業投資基金管理人，兩家私募機構的管理規模均偏小，為0-5億元。
其中，乾祥海泉基金成立于2014年3月，全職員工5人，取得基金從業人數1人，目前旗下僅管理1只產品；海納百泉基金成立于2015年6月，全職員工6人，取得基金管理從業人數5人，旗下在管基金數量為8只。
北京基銳資本則存在三大違規行為：一是對個別投資者未穿透核查、適當性管理工作不到位；二是未按照合同約定履行信息披露義務；三是未及時向中國證券投資基金業協會報告基金的重大變更事項。
中財融商被北京證監局發現存在將私募基金財產用于借款的余額超過該私募基金實繳金額20%的行為。
最終，4家機構均被北京證監局采取出具警示函措施。北京證監局要求4家機構在收到決定之日起30日內向該局提交書面整改報告,并擇機對上述公司的整改落實情況組織檢查驗收。
多地啟動私募專項檢查
近年來，有關部門對私募基金持續加強監管，尤其是對合規要求趨嚴，加強對違法違規私募機構的管理和處罰。
近日，上海、山東等多地證監局啟動了轄區內部分私募管理人的2025年度專項檢查工作。據了解，此次上海地區的檢查工作主要采取抽查模式，收到檢查通知書的私募管理人，需要按郵件要求配合做好檢查工作。
有行業人士透露，根據往年檢查的要求，重點將主要聚焦于基金產品宣傳推介及資金募集環節，重點核查是否存在違規宣傳、虛假承諾等行為，在基金投資運作方面進行深入檢查，投資者適當性管理也是重點，此外內控管理、信息披露的及時性和準確性也是檢查要點。
4月23日，北京證監局在最新發布的《北京轄區私募基金監管情況通報》中，也著重點名了轄區私募在產品募、投、管、退等環節遇到的典型問題。
值得注意的是，在私募業強監管的背景下，行業正在加速出清。中基協網站顯示，截至4月24日，今年以來已有427家機構注銷，2024年全年則注銷了1502家機構。
截至2025年3月末，存續私募基金管理人19951家，跌破2萬大關，管理基金規模19.97萬億元。其中，存續私募證券基金管理人數量7860家，于去年12月底跌破8000家。
數據顯示，中基協登記的私募管理人數量在?2022年2月達到歷史峰值24683家。自2023年5月起，《私募投資基金登記備案辦法》正式施行，私募注銷數量已連續22個月大于登記數量。
排版：汪云鵬?????????
校對：高源??
