券商中國
時謙
2025-04-27 23:53
又見代客炒股被罰。
近日，安徽證監(jiān)局同日內發(fā)出4張罰單，從涉及的券商來看，包括華安證券和國元證券。從處罰內容來看，均指向證券從業(yè)人員，未嚴格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為。
安徽證監(jiān)局指出，王洋在國元證券洛陽濱河南路營業(yè)部任職期間，操作他人證券賬戶，不符合《證券經紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十二條第一項、第二十六條第一款的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第十條第二款的規(guī)定，被安徽證監(jiān)局采取出具警示函措施的決定。
除營業(yè)部外，分公司員工頂風作案的情況也并不少見，安徽證監(jiān)局對華安證券前員工唐夢飛出具的罰單就屬于這類情況。
經查，唐夢飛在華安證券宿州分公司任職期間，作為證券從業(yè)人員，未嚴格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為。安徽證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
無獨有偶，同日內，安徽證監(jiān)局還針對另外兩名證券從業(yè)人員開出罰單，姜閩麗存在操作他人證券賬戶的行為被罰，朱彩霞則是因為未嚴格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，存在買賣股票的行為被罰。不過罰單中并未披露二人具體的從業(yè)機構信息，記者通過中證協(xié)官網查詢發(fā)現(xiàn)，平臺上已無“姜閩麗”的執(zhí)業(yè)注冊記錄；“朱彩霞”的執(zhí)業(yè)注冊信息則顯示，自2009年3月起，其僅與國元證券存在關聯(lián)。
盡管現(xiàn)有信息無法認定此次受罰的“朱彩霞”與上述注冊信息指向者為同一人，但監(jiān)管部門在罰單中對違規(guī)行為的詳細闡述，無疑再度為整個證券行業(yè)敲響了警鐘。
代客炒股成證券從業(yè)人員違規(guī)重災區(qū)。
據媒體不完全統(tǒng)計，去年來至少已有17張“借他人名義從事證券交易”相關罰單，涉及國泰君安證券、平安證券、招商證券、西南證券、國元證券、國信證券、光大證券、華安證券等多家券商，共有18位證券從業(yè)人員被罰。
從從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行為來看，方式復雜多樣，除了常見的借他人名義炒股外，還存在私下接受客戶委托交易股票、委托他人炒股，尤其是借親屬賬戶等違規(guī)方式。
