為進一步提升私募機構合規意識和水平,增強對法規及自律規則要求的理解和掌握,中國證券投資基金業協會將在全國開展2025年私募基金合規系列培訓。
4月25日,中國基金業協會與北京證監局、北京基金小鎮投資者教育基地在京舉辦了該系列的首場培訓。北京證監局、基金業協會領導先后作開班致辭,表示將服務和推動私募基金行業規范運作、高質量發展。
培訓邀請證監會市場二司、北京證監局相關業務負責人以及基金業協會相關業務骨干授課。來自北京、天津、河北、山東、山西、內蒙古、青島地區的私募基金管理人的高管,共計130余家機構的200余人參加面授培訓。
北京證監局相關業務負責人全面介紹了私募基金行業行政監管法律法規體系,深入剖析了私募基金募、投、管、退各個階段的典型違法違規行為,以及涉及刑事犯罪相關案例,并提出私募基金管理人應牢固樹立合規意識,持續提高合規能力,不斷加強聲譽管理,做合格的私募基金管理人。
證監會市場二司相關業務負責人在授課中表示,私募基金是支持科技創新最活躍最基礎的力量之一,證監會將平衡私募基金行業發展與監管的關系,優化私募基金發展環境,積極引導和促進行業健康發展。他總結分析了當前行業發展面臨的主要困難,并結合“創投十七條”相關規定和區域性股權市場功能,講解了促進股權資本形成,有效服務實體經濟的措施和路徑。
基金業協會相關業務負責人及骨干詳細解讀了私募基金管理人登記和持續運作標準、事中事后管理和登記信息變更要求,私募基金備案規則體系、基金備案和《運作指引》重要條款及注意事項,介紹了市場風險與監管要求,剖析了私募基金紀律處分典型案例,切實幫助私募基金管理人全面、準確掌握合規要求,提高專業化運作水平。
隨著相關法規及自律規則的不斷完善,私募行業的發展將更加規范化、專業化。北京基金小鎮相關負責人表示,將在基金業協會、北京證監局的支持和指導下,充分發揮國家級投資者教育基地作用,持續開展政策宣講、實務培訓,有效幫助管理人及時獲取行業監管動態、政策法規解讀,提升合規經營意識和專業化運作水平,保護投資者合法權益,促進私募基金行業高質量發展。